記者從湖北省荊州市松滋市公安局獲悉,當地警方近日成功偵破一起非法經營證券業務案,抓獲主要犯罪嫌疑人16人。案件涉及全國20多個省市的3000多名股民,非法經營額達5200余萬元。
2010年1月起,犯罪嫌疑人紀某、湯某等人先后成立6家公司,以代理銷售“某全贏系列”炒股軟件為名,在未獲得中國證監會批準,不具備經營證券投資咨詢業務資格的情況下,向客戶提供投資咨詢甚至直接推薦股票。
據警方介紹,犯罪嫌疑人首先通過在新聞媒體做廣告,誘使廣大股民撥打公司客服電話,從而獲取大量股民的聯系方式。然后由公司銷售部營銷人員不斷撥打電話,向股民宣傳其公司有專業的證券分析師團隊,能給客戶提供具體的個股信息,可指導操作股票等,并且承諾較高的收益,誘使客戶交納代客戶炒股服務費。
在客戶交納服務費后,通過與客戶簽訂股票分析軟件產品用戶協議書,掩蓋其向客戶直接推薦股票的事實。當客戶投訴沒有獲得其承諾收益時,他們又向客戶聲稱可以推薦更高級別的“老師”代操作炒股,承諾可以取得更高收益,要求客戶繼續交納服務費等更多的費用。
經會計師事務所審計,紀某、湯某成立的6家公司通過上述方式,從事非法經營證券業務活動,非法經營額達5200余萬元。
通過松滋警方歷時數月進行偵查,近日成功抓獲涉案的主要犯罪嫌疑人16人,其中逮捕紀某、湯某等9人,取保候審、監視居住7人。目前案件還在進一步偵辦之中。